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APITAL
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ILANCIO D
’E
SERCIZIO AL
31 D
ICEMBRE
2011
181
Warrant DeA Capital 2009-2012
In data 3 marzo 2009 l’Assemblea degli Azionisti di DeA Capital S.p.A. ha approvato un Piano di investimento mediante offerta
in sottoscrizione di
warrant
al
Management
.
Come previsto dal regolamento del Piano, i “
Warrant
DeA Capital 2009-2012” conferiscono a ciascun titolare il diritto di
sottoscrivere (a determinate condizioni) azioni di nuova emissione DeA Capital del valore nominale di Euro 1, in ragione di
n. 1 azione per ogni
warrant
, ad un prezzo di esercizio pari a Euro 1,92, e saranno esercitabili da parte degli aventi diritto nel
periodo compreso tra il 1° aprile 2012 e il 30 settembre 2012.
Al fine di dare esecuzione al Piano, l’Assemblea degli Azionisti di DeA Capital S.p.A. ha inoltre deliberato, in sede straordinaria,
di emettere massimi n. 1.500.000 “
Warrant
DeA Capital 2009-2012”, nonché di aumentare il capitale sociale, ai sensi del
combinato disposto degli articoli 2441, comma 8, del Codice Civile e 134, comma 2, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, per
un importo massimo di nominali Euro 1.500.000, in via scindibile ai sensi dell’articolo 2439, comma 2, del Codice Civile, da
eseguirsi mediante l’emissione di massime n. 1.500.000 azioni del valore nominale di Euro 1, destinate esclusivamente e
irrevocabilmente all’esercizio dei predetti
warrant
.
Il prezzo di sottoscrizione dei
warrant
è stato di Euro 0,211, sulla base della stima di
fair value
determinata dal Consiglio di
Amministrazione, con il supporto di valutazioni esterne.
I
warrant
, disponibili per la sottoscrizione da parte dei beneficiari dalla data di iscrizione nel Registro delle Imprese della
delibera dell’Assemblea Straordinaria della Società relativa all’emissione dei
warrant
e fino al 31 luglio 2009, sono risultati
integralmente sottoscritti.
Si ricorda che i beneficiari sono soggetti aventi lo
status
di dipendenti della Società e/o di società da essa controllate e/o della
controllante De Agostini S.p.A. sia al momento dell’offerta in sottoscrizione dei
warrant
, sia della sottoscrizione stessa, così
come identificati dal Consiglio di Amministrazione nella riunione del 13 gennaio 2009.
Per ogni ulteriore informazione relativa ai termini e alle condizioni dei predetti piani, nonché ai beneficiari degli stessi, si fa
rinvio ai rispettivi Documenti Informativi redatti ai sensi dell’art. 84 bis, comma 1, del Regolamento Consob n. 11971/1999
e secondo lo schema 7 dell’allegato 3A al Regolamento Consob n. 11971/1999, nonché alla Relazione sulla Remunerazione
ai sensi dell’articolo 123 ter del TUF in conformità all’art.84 quater del Regolamento Consob n. 11971/1999. La predetta
documentazione è a disposizione del pubblico presso la sede sociale di DeA Capital S.p.A., nonché sul sito internet della
Società
.
Rapporti con Soggetti Controllanti, Società Controllate e Parti Correlate
Rapporti infragruppo con la Controllante e il Gruppo a essa facente capo
In data 22 marzo 2007 la Società ha sottoscritto un “Contratto di erogazione di servizi” con l’azionista di controllo De
Agostini S.p.A., rinnovato in data 31 marzo 2011, per l’ottenimento da parte di quest’ultimo di presidi operativi nelle aree di
amministrazione, finanza, controllo, legale, societario, fiscale,
investor relation
e comunicazione esterna, per un corrispettivo
complessivo definito in Euro 480.000 annui.
Il Contratto – rinnovabile di anno in anno – prevede condizioni economiche di mercato e si propone di consentire alla Società
il mantenimento di una struttura organizzativa snella, coerente con la propria politica di sviluppo, ottenendo nel contempo un
adeguato supporto per la gestione operativa.
La Società ha inoltre intrattenuto rapporti con le proprie Controllate, con particolare riguardo alla prestazione di servizi di
supporto nell’area gestionale; tali rapporti sono stati regolati a condizioni di mercato.
Si segnala infine che nel corso dell’esercizio 2011 la Società non ha detenuto, né acquistato o alienato, azioni di Società parti
correlate.
