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D
E
A C
APITAL
- R
ELAZIONE
SULLA
G
ESTIONE
esercitate - in una o più
tranche
, ma comunque per un
ammontare non inferiore, per ogni
tranche
, al 25% delle
opzioni a ciascuno assegnate - a partire dal 5° giorno di
calendario successivo alla data di comunicazione del
NAV
Adjusted
al 31 dicembre 2013 (ovvero del valore delle
attività, al netto delle passività, calcolato sulla base della
situazione patrimoniale della Società al 31 dicembre 2013
e, ove necessario, rettificato al fine di tener conto della
valutazione a
fair value
di tutti gli investimenti, come
effettuata da un soggetto terzo indipendente) e fino al
31 dicembre 2016.
Con riferimento all’esercizio precedente, si ricorda che
in data 26 aprile 2010 l’Assemblea degli Azionisti ha
approvato il Piano di
Stock option
2010-2016, in base al
quale sono state assegnate n. 2.235.000 opzioni, ancora
non esercitabili.
Per ogni ulteriore informazione relativa ai termini e alle
condizioni dei predetti piani, nonché ai beneficiari degli
stessi, si fa rinvio ai rispettivi Documenti Informativi
redatti ai sensi dell’art. 84 bis, comma 1, del Regolamento
Consob n. 11971/1999 e secondo lo schema 7 dell’allegato
3A al Regolamento Consob n. 11971/1999, nonché alla
Relazione sulla Remunerazione ai sensi dell’articolo 123
ter del TUF in conformità all’art.84 quater del Regolamento
Consob n. 11971/1999. La predetta documentazione è
a disposizione del pubblico presso la sede sociale di DeA
Capital S.p.A., nonché sul sito internet della Società
.
Warrant
DeA Capital 2009-2012
In data 3 marzo 2009 l’Assemblea degli Azionisti di DeA
Capital S.p.A. ha approvato un Piano di investimento
mediante offerta in sottoscrizione di
warrant
al
Management
.
Come previsto dal regolamento del Piano, i “
Warrant
DeA
Capital 2009-2012” conferiscono a ciascun titolare il diritto
di sottoscrivere (a determinate condizioni) azioni di nuova
emissione DeA Capital del valore nominale di Euro 1, in
ragione di n. 1 azione per ogni
warrant
, ad un prezzo di
esercizio pari a Euro 1,92, e saranno esercitabili da parte
degli aventi diritto nel periodo compreso tra il 1° aprile 2012
e il 30 settembre 2012.
Al fine di dare esecuzione al Piano, l’Assemblea degli
Azionisti di DeA Capital S.p.A. ha inoltre deliberato, in
sede straordinaria, di emettere massimi n. 1.500.000
“
Warrant
DeA Capital 2009-2012”, nonché di aumentare
il capitale sociale, ai sensi del combinato disposto degli
articoli 2441, comma 8, del Codice Civile e 134, comma
2, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, per un importo
massimo di nominali Euro 1.500.000, in via scindibile ai sensi
dell’articolo 2439, comma 2, del Codice Civile, da eseguirsi
mediante l’emissione di massime n. 1.500.000 azioni del
valore nominale di Euro 1, destinate esclusivamente e
irrevocabilmente all’esercizio dei predetti
warrant
.
Il prezzo di sottoscrizione dei
warrant
è stato di Euro 0,211,
sulla base della stima di
fair value
determinata dal Consiglio
di Amministrazione, con il supporto di valutazioni esterne.
I
warrant
, disponibili per la sottoscrizione da parte dei
beneficiari dalla data di iscrizione nel Registro delle Imprese
della delibera dell’Assemblea Straordinaria della Società
relativa all’emissione dei
warrant
e fino al 31 luglio 2009,
sono risultati integralmente sottoscritti.
Si ricorda che i beneficiari sono soggetti aventi lo
status
di
dipendenti della Società e/o di società da essa controllate
e/o della controllante De Agostini S.p.A. sia al momento
dell’offerta in sottoscrizione dei
warrant
, sia della
sottoscrizione stessa, così come identificati dal Consiglio di
Amministrazione nella riunione del 13 gennaio 2009.
Per ogni ulteriore informazione relativa ai termini e alle
condizioni dei predetti piani, nonché ai beneficiari degli
stessi, si fa rinvio ai rispettivi Documenti Informativi redatti
ai sensi dell’art. 84 bis, comma 1, del Regolamento Consob
n. 11971/1999 e secondo lo schema 7 dell’allegato 3A al
Regolamento Consob n. 11971/1999, nonché alla Relazione
sulla Remunerazione ai sensi dell’articolo 123 ter del TUF
in conformità all’art. 84 quater del Regolamento Consob n.
11971/1999. La predetta documentazione è a disposizione
del pubblico presso la sede sociale di DeA Capital S.p.A.,
nonché sul sito internet della Società
.
Rapporti con Soggetti Controllanti,
Società Controllate e Parti Correlate
Rapporti con parti correlate
Per quanto concerne le operazioni effettuate con parti
correlate, ivi comprese le operazioni infra-gruppo, queste
sono state effettuate in ottemperanza alla Procedura per
le Operazioni con Parti Correlate adottata dalla Società
con efficacia 1° gennaio 2011, secondo quanto previsto
dal Regolamento ai sensi dell’art. 2391-
bis
cod. civ.
dalla Commissione Nazionale per le Società e la Borsa
(CONSOB) con delibera n. 17221 del 12 marzo 2010,
come successivamente modificato. Si precisa che nel corso
dell’Esercizio la Società non ha effettuato operazioni con parti
correlate qualificabili né come atipiche né come inusuali,
rientrando nel normale corso di attività delle società del
Gruppo e neppure operazioni di “maggiore rilevanza” come
definite nella predetta Procedura.
Ad integrazione di quanto sopra, si ricorda che in data
22 marzo 2007 la Società ha sottoscritto un “Contratto di
erogazione di servizi”, rinnovato in data 31 marzo 2011, con
